La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de Estados Unidos impuso multas por $45 millones a Robinhood Securities LLC y Robinhood Financial LLC por infringir más de diez disposiciones de la ley de valores. Las irregularidades incluyen fallas en la protección contra el robo de identidad, la preservación de datos y el reporte de transacciones sospechosas.
Entre 2020 y 2021, Robinhood no mantuvo registros de comunicaciones electrónicas ni cumplió con la obligación de preservar bases de datos operativas, según la SEC. Además, la correduría presentó más de 11,800 reportes inexactos de datos de transacciones, afectando al menos 392 millones de operaciones.
Desde 2019 hasta 2023, Robinhood también incumplió la Regulación SHO, diseñada para evitar abusos en las ventas en corto, y falló en implementar medidas adecuadas en su programa de préstamos de acciones y transacciones fraccionarias.
Lucas Moskowitz, asesor general de Robinhood, afirmó que la empresa ya había abordado la mayoría de las fallas señaladas. “Estamos bien posicionados para seguir liderando en el desarrollo de productos innovadores que faciliten la participación en los mercados financieros”, aseguró Moskowitz.
Este caso subraya el compromiso de la SEC con la vigilancia estricta de los estándares regulatorios en la industria financiera.
